內(nèi)容摘要：本文通過構(gòu)建ISM模型對影響中韓FTA締結(jié)的因素進行分析，得出不平衡的中韓對外直接投資關(guān)系是影響兩國締結(jié)FTA的最大因素；另外，貿(mào)易不平衡與摩擦、FTA戰(zhàn)略動機的差異、對產(chǎn)業(yè)“空洞化”的擔(dān)心也是影響兩國締結(jié)FTA的深層次因素。最后提出締結(jié)中韓FTA的政策建議，如不斷擴大中國對韓國的對外直接投資、縮減貿(mào)易逆差、發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易等政策建議。

關(guān) 鍵 詞：中韓FTA  ISM模型  影響因素  對策

基金項目：本文是教育部哲學(xué)社會科學(xué)重大課題攻關(guān)項目“中國東北亞戰(zhàn)略與政策研究”；吉林大學(xué)基本科研業(yè)務(wù)費項目“朝鮮半島形勢追蹤與東北亞地區(qū)安全創(chuàng)新團隊”；吉林大學(xué)研究生創(chuàng)新研究計劃基金資助項目“加強區(qū)域創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)的對策研究”。

一、研究背景

1992年中韓建交以來，兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系得以迅猛發(fā)展，雙方貿(mào)易合作的領(lǐng)域日益廣泛，貿(mào)易額增長迅速。據(jù)韓國關(guān)稅廳統(tǒng)計，1992年韓國對中、日、美的貿(mào)易額分別為64億美元、311億美元、364億美元；而到了2009年依次為1409億美元、712億美元、667億美元。2010年，中韓貿(mào)易額增長到2071億美元，同比增長32%，創(chuàng)歷史新高。無疑，中國已經(jīng)成為了韓國第一大貿(mào)易伙伴國，韓國也成為了中國第三大貿(mào)易伙伴國。盡管兩國經(jīng)貿(mào)發(fā)展迅速，但是仍然存在著阻礙兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系進一步發(fā)展的制約因素，這些因素既包括國際環(huán)境的變化，也包括兩國自身的現(xiàn)實基礎(chǔ)。在這種背景下，兩國提出了建立中韓FTA的構(gòu)想，但是就兩國目前的狀況而言，建立中韓FTA，既存在著一些有利因素，同時也存在一些制約因素。

上世紀80年代以來，作為經(jīng)濟一體化形式的雙邊及多邊FTA在全球范圍內(nèi)迅速發(fā)展，但是由于韓國能夠充分享受到多邊自由貿(mào)易體制的好處，無心涉及FTA；同樣中國也沒有充分重視FTA的作用。90年代末期，由于FTA在全球范圍內(nèi)迅速擴大及其經(jīng)濟效益的凸顯，WTO體制的局限性日益顯現(xiàn)，包括中韓在內(nèi)的各國逐漸認識到締結(jié)FTA的重要性。

新世紀以來，中韓FTA構(gòu)想逐漸得到認同。2004年APEC會議期間，中國國家主席胡錦濤和韓國總統(tǒng)盧武鉉就中韓締結(jié)FTA的可行性達成共識，標志著加快組建中韓FTA步伐的開始。2005年3月，中國國務(wù)院發(fā)展研究中心和韓國對外經(jīng)濟政策研究院正式簽署“建立中韓FTA的可行性研究備忘錄”，就啟動“中韓FTA可行性和政策提案民間共同研究”達成協(xié)議，這項研究主要涉及中韓貿(mào)易投資，經(jīng)濟合作的現(xiàn)狀與中韓締結(jié)FTA對各產(chǎn)業(yè)的影響以及政策分析。

2007年3月，中韓FTA進入官產(chǎn)學(xué)聯(lián)合研究階段，中國商務(wù)部與韓國外交通商部啟動了“中韓FTA官產(chǎn)學(xué)聯(lián)合可行性研究”，主要涉及建立中韓FTA的涵蓋領(lǐng)域，貿(mào)易投資自由化和對雙方產(chǎn)業(yè)與宏觀經(jīng)濟的影響。2008年5月，韓國總統(tǒng)李明博在中國進行國事訪問時，與中國國家主席胡錦濤發(fā)表了《聯(lián)合聲明》。聲明強調(diào)“雙方對中韓FTA的官產(chǎn)學(xué)聯(lián)合研究表示贊賞，兩國應(yīng)繼續(xù)朝著互惠互利的方向積極推進中韓FTA的構(gòu)建。”這表明了兩國FTA研究開始步入了一個新階段。2010年5月,中國總理溫家寶出席在韓國召開的中日韓FTA聯(lián)合官產(chǎn)學(xué)研究的啟動會議時,建議中韓開始FTA談判。同時，雙方商務(wù)部門也簽署了《自由貿(mào)易協(xié)定諒解備忘錄》。2011年7月，中韓政府進一步達成協(xié)議，宣布將于年內(nèi)開始中韓FTA的協(xié)商。

本文對中韓FTA影響因素進行分析,便于我們對影響中韓FTA因素的整體狀況有一個全面、清醒的認識，也可以找出制約中韓FTA的主要因素。通過運用系統(tǒng)工程方法系統(tǒng)分析各種因素之間的關(guān)系，通過解釋結(jié)構(gòu)建模方法確定各因素之間的影響關(guān)系，建立鄰接矩陣、可達矩陣，形成影響因素的遞階層次關(guān)系，總結(jié)得出影響中韓FTA的深層原因、淺層原因、中層原因和表層原因，能夠為改善中韓FTA的不利因素提供指導(dǎo)。

二、影響中韓FTA締結(jié)因素的ISM模型

ISM（interpretative structural model）是美國學(xué)者（J. Warfield）于1973 年作為分析復(fù)雜社會經(jīng)濟系統(tǒng)結(jié)構(gòu)問題而開發(fā)出的一種系統(tǒng)分析方法。該方法的特點是通過系統(tǒng)元素間相互影響關(guān)系（包括單向或雙向的因果關(guān)系、大小關(guān)系、排斥關(guān)系、相關(guān)關(guān)系、從屬或領(lǐng)屬關(guān)系等）的辨識將復(fù)雜的系統(tǒng)分解成為層次清晰的多級梯階結(jié)構(gòu)形式，使得眾多元素錯綜復(fù)雜的關(guān)系層次化、條理化。ISM 屬于概念模型，可以用一目了然的概念結(jié)構(gòu)圖形象地表示系統(tǒng)中各要素之間的關(guān)系，是一種行之有效的結(jié)構(gòu)分析方法。在此，利用ISM 分析中韓FTA影響因素之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系具有較好的適用性和現(xiàn)實意義。

（一）中韓FTA影響因素分析

為計算簡便，本文在參考大量文獻的基礎(chǔ)上選取以下指標作為影響中韓FTA的因素建立ISM模型。構(gòu)成中韓FTA的各個子系統(tǒng)之間是相互聯(lián)系的，其中包括經(jīng)濟因素（子系統(tǒng)1）、政治因素（子系統(tǒng)2）、文化因素（子系統(tǒng)3）和其它因素（子系統(tǒng)4）。經(jīng)分析，這些因素對于中韓FTA的影響較為顯著，也可以說是影響中韓FTA的主導(dǎo)因素。其中，子系統(tǒng)1又包括貿(mào)易結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)差異等；子系統(tǒng)2又包括FTA戰(zhàn)略動機、政治關(guān)系、地緣政治以及經(jīng)濟制度等；子系統(tǒng)3又包括儒家文化、歷史心理等方面；子系統(tǒng)4又包括對產(chǎn)業(yè)空洞化的擔(dān)心等。為計算簡便，本文在參考大量文獻的基礎(chǔ)上選取以下指標作為影響中韓FTA的因素建立解釋結(jié)構(gòu)模型。

S1（貿(mào)易結(jié)構(gòu)的互補）：中韓建交以來，兩國貿(mào)易規(guī)模不斷擴大，同時貿(mào)易結(jié)構(gòu)也不斷深化。20世紀90年代，中國向韓國出口的大部分是農(nóng)產(chǎn)品、礦物質(zhì)原材料、紡織品、賤金屬等技術(shù)含量和附加價值低的資源與勞動密集型商品；而韓國向中國出口的商品主要集中在化工、電子、機械、船舶等技術(shù)含量和附加值高的技術(shù)和資本密集型產(chǎn)品。

S2（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的互補）：目前，我國經(jīng)濟基本處于產(chǎn)業(yè)鏈的末端，而韓國經(jīng)濟處于產(chǎn)業(yè)鏈的中端，韓國的一些過剩產(chǎn)業(yè)和被淘汰的產(chǎn)業(yè)正在向中國轉(zhuǎn)移，這說明兩國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在較強的互補性。從以往的經(jīng)貿(mào)關(guān)系來看，中國在勞動與資源密集型產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢，韓國在資本與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)上具備比較優(yōu)勢，而這種較強的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢互補性也決定了兩國未來的經(jīng)貿(mào)利益。

S3（對產(chǎn)業(yè)“空洞化”的擔(dān)心）：中國的工業(yè)制成品，特別是鋼鐵、汽車與化工等行業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)相對落后，建成中韓FTA后，中國將大量進口韓國高端鋼鐵、汽車等工業(yè)品，給本土產(chǎn)業(yè)帶來巨大沖擊。另外，中韓FTA建成后，為了滿足中國的貿(mào)易需求，韓國企業(yè)會將生產(chǎn)重心轉(zhuǎn)移到技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)上，期待產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化與高附加值化，因此韓國低附加值的產(chǎn)業(yè)部門將進行結(jié)構(gòu)上的調(diào)整，這些調(diào)整將為韓國帶來巨大的經(jīng)濟負擔(dān)。因此，這也成為了中韓FTA建設(shè)中的阻力。

S4（貿(mào)易不平衡與貿(mào)易摩擦）：盡管中韓兩國在貿(mào)易結(jié)構(gòu)有很強的互補性，但是中國對韓國的貿(mào)易逆差逐年擴大。中韓貿(mào)易逆差已經(jīng)成為了兩國經(jīng)貿(mào)合作比較棘手的問題。不僅持續(xù)多年的貿(mào)易逆差一直難以改變，而且貿(mào)易摩擦事件也層出不窮，更多的貿(mào)易摩擦集中在農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域。締結(jié)中韓FTA后，中國將要求韓國擴大農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化的范圍，加快農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化進程，但是韓國擔(dān)心改變對農(nóng)業(yè)的保護政策，加快農(nóng)產(chǎn)品的自由化進程會威脅其糧食安全，給農(nóng)產(chǎn)品帶來沖擊。

S5（技術(shù)的差異）：韓國具備較強的加工和生產(chǎn)技術(shù)及高新技術(shù)上的優(yōu)勢，而中國在基礎(chǔ)技術(shù)和航空航天技術(shù)水平較高；中韓兩國核心技術(shù)發(fā)展水平也存在著差異性與互補性，這為雙方開展技術(shù)合作提供了可能性。

S6（FTA戰(zhàn)略動機的差異）：中韓兩國推進FTA的戰(zhàn)略動機各不相同。韓國希望中韓FTA的建立可以有效控制兩國之間的貿(mào)易摩擦，減少貿(mào)易糾紛，進一步完善兩國的貿(mào)易互惠政策；保護國際經(jīng)營能力不足的韓國中小企業(yè)；增加對中國的投資，特別是增加在東北三省的投資擴大與朝鮮交流合作的機會，促進朝鮮半島的統(tǒng)一與東北亞的和平。中國希望通過FTA的締結(jié)，增強國際競爭力，促進貿(mào)易自由化進程；拓展政治安全關(guān)系，沖擊美國在亞洲的圍堵戰(zhàn)略；不斷提升中國在國際政治格局與多邊體制中的地位，實現(xiàn)亞洲區(qū)域經(jīng)濟的繁榮與發(fā)展。

S7（共同的儒家文化）：中韓兩國有著得天獨厚的地緣優(yōu)勢，是隔海相望的近鄰，文化交流的歷史源遠流長。早在中國的隋、唐時期開始，中韓兩國人民互相學(xué)習(xí)，彼此交流借鑒，創(chuàng)造了燦爛的文化。兩國文化一脈相承，都起源于中國的儒家思想，因此兩國民眾有著天生的親近感，文化傳統(tǒng)相近使兩國國民更容易互相溝通和理解。中國的悠久歷史、深厚的文化底蘊和資源對韓國人民有強大的吸引力，同時韓流也在中國開始風(fēng)靡。近些年來，中韓兩國的民間交流也向著更深、更廣的方向發(fā)展。2007年，“中韓交流年”項目正式啟動，中韓雙方開展了形式多樣的交流活動。兩國之間文化上的交流與互相融合為建立中韓FTA奠定了深厚的感情基礎(chǔ)，進一步擴大了互利合作，促進了兩國的共同發(fā)展。

S8（政治關(guān)系的平穩(wěn)）：1992年中韓建交以來，始終保持著睦鄰友好政治關(guān)系，不斷建立和完善兩國政治和安全對話機制，兩國高層領(lǐng)導(dǎo)人不斷進行互訪和會晤。1998年，兩國政府確立了“面向21世紀的合作伙伴關(guān)系” 。2003年，兩國領(lǐng)導(dǎo)人再次簽署《聯(lián)合聲明》，聲明強調(diào)將“面向21世紀的合作伙伴關(guān)系”進一步提升為“全面合作伙伴關(guān)系”。2008年5月，兩國政府又將“全面合作伙伴關(guān)系”提升為戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，中韓關(guān)系實現(xiàn)了質(zhì)的飛躍。中國支持朝鮮半島統(tǒng)一，同時與南北雙方都保持睦鄰友好政治關(guān)系，韓國也宣布承認中國的市場經(jīng)濟地位，承認只有一個中國，支持中國統(tǒng)一。中韓兩國政治關(guān)系的平穩(wěn)發(fā)展，為雙方推進自由貿(mào)易區(qū)進程鋪平了道路。

S9（歷史心理因素）：隨著中國經(jīng)濟的快速騰飛，中國已經(jīng)逐漸成為東亞地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的動力，一部分韓國人認為中國經(jīng)濟和政治地位的提升會導(dǎo)致中國重新恢復(fù)古代支配亞洲的“朝貢體系”的模式，過度的依賴中國會導(dǎo)致韓國被吸納入“中華經(jīng)濟圈”，成為中國經(jīng)濟的附庸。因此，這種心理因素也成為了兩國締結(jié)FTA的障礙。

S10（地緣政治因素）：地緣政治的觀點認為：